PPP项目成功的评价指标体系构建研究开题报告

1. 研究目的与意义

课题研究的背景：

（1）行业背景：

（1）PPP项目的特殊性

政府与社会资本合作（Public-Private Partnership，PPP）项目与一般项目相比，是一个管理更复杂，生命周期更长的系统。PPP项目能结合政府部门的资金与能力和社会资本相结合，并且带动社会公共的发展。某个工程项目是否成功，一般通过铁三角（Time-Cost-Quality，TCQ）进行判断，即质量、成本和工期。由于PPP项目较一般工程项目多出项目识别、项目准备等阶段，且利益相关者众多，通过传统的TCQ无法进行PPP项目成功的识别，因此，有必要对PPP项目的成功评价指标进行研究。

（2）PPP在中国形成的原因

在中国PPP的存在是因为中小型企业承担不起巨额的融资，并且政府部门没有相应的施工设施与人员，从而两者进行合作的一种公私合营方式。1984年建造的深圳沙头角B电厂是我国第一个BOT项目。2014年11月以来，国务院及财务部、发改委等部门下发多项PPP政策文件，在公共项目领域大力推广PPP模式。截至2017年12月末，全国入库PPP项目已达14424累计投资额18.2万亿元，涉及19个大类行业，54个领域。这表明PPP是全面推进社会主义市场经济体制深化改革的有效工具（叶晓甦等2019）。但是当前，政府的债务的急剧增长促使了PPP项目的快速发展。

地方财政的负债金额从2008年的2.06万亿逐渐增长到2016年的7.32万亿，2016年我国地方政府的债务金额总额为12.32万亿，债务率大约为80.2%。在此背景下，政府无法通过传统的建筑方式解除债务影响，也无法为大型的建设工程进行担保。因此，巨大的中央财政负债造成了我国很大的财政压力。

在我国PPP项目实践中也出现项目失败的主要原因是：①政府契约不完备、②出现竞争性项目、③风险分担不合理、④缺乏有效的价格调整机制，导致项目最终被政府提前回购。因此，利用PPP项目引入社会资本、发展公共基础设施的重要性不言而喻，但并不是每一个基础设施类PPP项目都能运作成功，是否采纳PPP、如何确保PPP项目成功是当前亟待解决的关键问题。为此，对政府部门和企业资本来说，是否正确的选择PPP项目是一项难题（凤亚红等 2017）。

不少研究者对如何评价PPP项目的成功进行了研究。例如，叶晓甦等（2019）认为PPP项目中的公众都是重要的参与者、消费者和监督者。“公众”广义上是指我国的所有个人、团体、组织等，狭义上指受公共投资建设项目影响的和对项目感兴趣的人。公众作为公共产品或服务的使用者，目标是寻求公共产品或服务的使用成本最小化；政府作为监督者、合作者，目标是实现公共价值的最大化；企业作为“经济人”投资者，目标是实现其利润最大化。

在PPP项目中，由于公共项目具有的资产专用性、自然垄断性和公众性，公私合作必然要满足社会公众对合作的知情权要求，其合作责任必然体现为提供高质量的公共服务，如图1B区。然而，由于参与方目标的非一致性，合作中政府或企业易于出现“道德风险”和“逆向选择”，从而发生主体责任不清、合作效率下降和利益冲突等问题，进而导致项目双方合作价值下降，造成公众利益损害，同时也影响到政府的制度安排（叶晓甦等 2019）。

因此在国内PPP项目的形成正好为中小型企业能够进入国家基建领域铺设了良好的道路，地方政府的债务风险和无法短期解决债务问题加快促进了PPP项目的快速形成。

（2）理论背景：

（1）国外对成功PPP项目的研究

国外对PPP的理解包括两层含义：其一是为满足公共产品需要而建立的公共和私营企业之间的合作关系；其二是为了满足公共的需要，政府部门和社会资本为了完成大型的建筑施工而建立的伙伴关系。国外的PPP项目较中国而言已经相当成熟。本文统计了国外一些成功PPP项目的关键成功因素，如表1-1所示。

表1-1国外PPP项目成功案例分析统计

项目名称	公共主体因素	私营主体因素	社会因素	合同因素	采购因素
悉尼隧道	√		√	√
英国赛文河第二大桥		√	√	√
英国M6收费公路					√
加拿大407号高速公路	√	√
澳大利亚维多利亚州监狱和看守所	√
合计	3	2	2	2	1

国外PPP项目的成功因素主要有公共主体因素、私营主体因素、社会因素、合同因素、采购因素，这些影响着国外的PPP项目的成功，在这些因素中，最重要的是公共主体因素，得到公众的支持，项目才有可能得到很快的推进，而在这之中，采购因素是最不重要的，他不是构成PPP项目成功的主要原因，但是一个成功的PPP项目一定有这些因素的支撑，才能将项目得到预期的收益。

（2）国内对成功PPP项目的研究

在国内成功的PPP项目带动了不仅仅是私营主体的快速发展，更能解决政府的负债问题并且给公众带来很大的便利。我国是在PPP建设项目推广的中期，在没有很多经验积累的情况下已经在很多PPP项目中获得了成功。下表是统计了国内PPP项目的成功案例的因素分析统计。

项目名称	公共主体因素	私营主体因素	合同因素	社会因素	采购因素
北京地铁M号线项目	√		√		√
苏州市静脉园垃圾焚烧发电厂	√	√
张家界杨家溪污水处理厂	√	√		√
重庆涪陵至丰都高速公路			√
深圳大运中心项目	√	√
合计	4	3	2	1	1

表1-2国内PPP项目成功案例分析统计

国内的PPP模式通过引入社会资本，以市场化的方式解决城市公共产品和公共服务的供给问题，有利于整合社会资源，激发存量资本投资活力，提升经济增长动力。对于政府而言，负责市场监管，避免了对于投资的过度干预，既有利于促进政府职能转变，减轻地方政府财政负担，同时提高了政府公共服务的质量和效率。在这一重大的变革中，包括央企在内的社会资本，贯彻和落实国家新型城镇化战略，积极应用PPP模式助力地方经济建设和城市发展，是履行央企社会责任、为国家发展担纲助力的必然要求，是市场经济发展的历史选择（贾康等 2015）。如上所示，研究者们大多关注PPP项目的关键成功因素，对PPP项目的成功评价指标不够重视，因此建立成功的PPP项目评价指标体系是我们的主要任务。

（3）项目成功评价指标的研究现状及评述

① 国外相关研究

Baker，Murphy和Fisher在1983年考虑时间、成本、质量三个方面，将这三个方面作为评价项目成功的指标。Anton De Wit不仅考虑了时间、成本和质量，还考虑了利益相关者的满意度。Turner和Muller (1983）却认为时间、成本和需求的标准只能用于供应商已经交付的项目，不能适合一般的项目。Chan（2004）则认为将项目成功的评价指标建立在铁三角标准的基础上，并且考虑增加消费者的预期希望和满意度。总之，国外对项目成功的评价指标比国内研究的更早，关于PPP项目的文献也更多，各位研究者的研究方法也比较多样，看待项目的角度也各异，最终对于PPP的成功评价指标也不一致。国外通过这样的研究确定了许多不同的PPP项目评价指标体系，并且总结出了许多不同的方案进行分析。结合上面的研究可以形成项目成功评价指标体系的大致框架。

② 国内相关研究

国内对PPP项目评价指标体系的研究开始较晚，在国外翻译文献的基础上开始慢慢发展，自主的研究十分缺乏。项目管理管理评价期各阶段项目管理进行的评价，体现PPP项目特点的评价指标主要包括合作关系、风险管理等。合作关系主要针对政府和社会资本是否建立充足协商、利益共享、风险共担的合作伙伴关系，政府方和社会资本在PPP项目实施过程中的履约情况如何，各种风险是否分配给适合承担该风险的一方，合作双方的权利与义务的确定是否合理等方面开展评价（史富文 2019）。

国内外关于成功评价指标的文件理论体系已经日渐完善，但是还有很多部分要继续深入，许多文献对建设阶段的成功评价指标进行了详细的论证，但对其他阶段的成功评价指标研究比较缺乏。国内对项目成功的重视度比不上国外，评价维度不够全面，如何制定合理的成功评价体系并且对于评价的项关研究不多，这方面有待深入研究。

课题的研究目的：

为了对PPP项目进行更好的评价与分析，我们建立PPP项目成功评价指标体系来确保PPP项目的顺利进行。

课题的研究意义：

PPP项目成功的标准可以判断PPP项目是否已经成功，PPP项目的成功是在项目角度和实现项目目标、相关者的利益的基础上来实现的。PPP项目的成功评价指标体系是为了实现利益相关者的切身利益和项目的目标。将PPP按照全生命周期分类可以更加明确的项目在每个时期所需要达到的预期指标。然而在PPP项目的不同阶段中，目标的不一致也导致了利益相关者的自身利益的不同，因此PPP项目在不同阶段的评价指标也不一样。对于PPP项目的成功评价指标体系的研究在项目的各个时期都有如下的意义：

（1）PPP项目的前期决策时期：决策时期主要包括的是项目的前期决策、项目的规划与设计，PPP项目在该阶段对其进行成功的评价指标不仅可以对这个阶段的项目进行评价，还能对这个项目进行很好的指导。弄清这个项目的目标，根本上对这个项目的成本进行控制，使得项目始终达到预期的要求，并且为项目的运营指明了方向，在项目如何提升效益方面提出建议，奠定运营取得高回报的基础，为后续阶段建立一个整体的框架。

（2）PPP项目的建设时期：为了快速实现项目的目标，因此去确定PPP项目的成功评价指标体系。在这个时期，项目最需要关注的是项目是否能在规定的期限内完工，是否会超出预算的要求，除此之外，项目是否符合安全的标准与技术的规范等。不仅项目成功的评价指标很重要，项目的利益相关者的要求也十分重要。评价PPP项目的成功指标也包括是否在项目的实施期间满足利益相关者的切身利益。PPP项目的建设阶段的评价指标对项目起到了很好的指导作用，也能对利益相关者的利益分配起到很好的参考作用。

（3）PPP项目的运营时期：PPP项目运营时期成功的评价指标是体现在是否能在多个方面获得公众的满意或在社会经济方面等由良好的项目可持续性，也能指导后面的运营。

成功的项目对其进行正确的评价那才能成为评价的标准，如果制定了不正确的评价指标体系，会导致项目发生很大的偏离。如果不按照成功的评价进行，那将对项目产生很严重的影响。将一个失败的项目定义成成功，这个原因可能是因为制定了不正确的评价指标。所以成功的PPP项目评价指标体系是为整个项目过程提供了指导。

2. 研究内容和预期目标

本文各章节的研究内容安排如下：

第一章：绪论，本章节从成功评价指标体系的现有研究出发，可以提出对ppp项目成功评价指标体系构建的重要性，并对本文的研究技术和方法做出大致概括。

第二章：相关理论分析，解释ppp项目的成功定义及利益相关者与ppp项目的联系。

3. 研究的方法与步骤

本文主要研究ppp项目的成功评价指标体系，结合了ppp在我国当下的实践现状，结合了ppp项目的理论，本文的主要研究方法有以下四种：

（1）文献综述法：主要指搜集、鉴别、整理文献，并通过对文献的研究进而得到科学的认识（来自百度文库）。文献综述法一般包括五个环节：提出课题、研究设计、搜集文献、整理文献然后进行文献综述。文献综述法能对有关文献进行分析整理或者归类研究，对本文ppp项目的评价指标体系能起到归类、分析的作用。

（2）案例分析法：亦称为个案分析方法或典型分析方法，是对有代表性的事物(现象)深入地进行周密而仔细的研究从而获得总体认识的一种科学分析方法。能对大致主体相同的案例进行分门别类，方便人们去寻找与搜寻。

4. 参考文献

参考文献

[1]叶晓甦， 朱慧玲， 李丹丹， 石世英，中国式ppp的特征与边界研究.建筑经济，2019，5（6）

[2]凤亚红，李娜，左帅，ppp项目运作成功的关键影响因素研究.财政研究，2017，5（6）

5. 计划与进度安排

1. 3.1-3.8 明确论文如何撰写 搜集阅读文献

2. 3.8-3.15 删减文献 进行整理

3. 3.8-3.15 进行第一章的撰写