失能老人家庭照顾者的照顾压力研究——以南京市为例开题报告

1. 研究目的与意义、国内外研究现状（文献综述）

课题意义人口老龄化正在以惊人的速度席卷全球。据国际助老会发布的《2015年全球老龄事业观察指数》显示，全球范围内60岁以上人口约9.01亿，占世界人口的12.3%，到2030年这一比例将达16.5%[1]。中国也同样面临着严重的老龄化压力，在绝对数量上，2014年末我国60岁及以上人口2.12亿人，占总人口的15.5％[2]。在这部分老年人中，一个非常重要的群体失能老人，其数量也在逐年增加，2010年末全国城乡部分失能和完全失能老人约3300万人（占总体老年人口的19%）[3]，2012年3600万人，2013年3750万人。截至2014年底，我国80岁以上老年人多达2400多万，失能、半失能老人4000万人[4]。在传统意义上，这些失能、半失能老人的生活照顾和长期护理主要是由家庭承担的，并且家庭内部的各个成员之间相互分担照顾责任。现阶段，家庭照顾是大多数失能老人所主要依靠的照顾模式。在这种非正式照顾中，供给主体主要是由配偶、子女和亲属等为失能老人提供照顾和护理的人员构成；照顾者所承担的照顾内容繁杂，不仅包括基本生活项目，如吃饭、穿衣、洗澡和就医等，还包括长期护理项目，如基本护理和康复训练等；此外，照顾者的照顾时间较长，其身心健康、工作生活、人际交往等方面面临着重重压力。当失能老人的配偶、亲属作为主要照顾者时，他们的年龄普遍偏大，超过三分之一的照顾者在自己存在健康问题时仍然为失能老人提供照顾[5]；当子女作为主要照顾者时，他们的收入损失、就业压力等问题亦凸显出来。本课题拟通过江苏省南京市的实证数据，研究失能老人家庭照顾的现实情境，运用计量统计方法分析照顾者的照顾压力来源，负担程度，协助需求以及家庭照顾者的压力应对方式等，并在此基础上针对不同的照顾者提出相应的政策建议，为政府建立健全相关政策措施提供知识储备与参考依据，推动我国失能老人家庭照顾者政策支持体系的完善和发展。

国内外研究概况1.国内研究现阶段，国内学术界对于失能老人家庭照顾者的研究尚处于起步阶段，主要探讨了家庭照顾者的压力来源与分类、期望得到社会支持的需求和老年人的社会福利发展趋势。（1）家庭照顾者的压力。在失能老人的日常照顾中，照顾者承受着各种压力（彭展琼，2010），一是，繁重的照顾任务消耗着大量的体力，这是生理方面的压力（赵丽宏，2013；刘婕、楼玮群，2012）；二是，照顾者时常会感到烦躁、紧张和伤心等心理压力（毕瑨，2010）；三是，照顾者的就业安排与照顾任务之间会产生冲突，从而造成物质资源上的不足，形成一定的经济负担（江芳华，2013）；四是，由于照顾者的时间受限，个人的休闲和社交活动难以开展，面临严重的社交压力（钱晨光、徐薇、杜娟，2014）。熊跃根（1998）通过焦点小组的定性资料分析得出结论：在成年子女对老人的照顾中，以女性照顾者为主的性别化趋势明显。唐咏（2013）对高龄失能老人照顾者的精神健康进行研究，结果也发现女性照顾者的抑郁程度高于男性照顾者，对健康状况的自我评价低于男性照顾者。由此可见，失能老人家庭照顾者的照顾压力不仅来自于生理、心理，而且来自于经济、社会等多个维度，同时在失能老人的日常照顾与护理中，照顾压力的性别差异鲜明，女性是家庭照顾的主要供给者，也是照顾压力的主要承担者。（2）社会支持的需求。在面对各种压力的照顾过程中，照顾者对家庭其他成员、亲友，以及对政府与社会提出了迫切的社会支持需求（刘婕、楼玮群，2012）。所谓社会支持是个体与社会各方面取得精神及物质上的联系与支持，具有缓冲应激的作用，是个体影响应激反应的外部中介变量（cohen等，1985）。就社会支持水平而言，失能老人家庭照顾者的客观支持情况、主观支持情况、社会支持利用及社会支持总分均低于一般人群（杜娟等，2014）。徐薇等学者（2014）运用质性研究中的现象学方法，对家庭照顾者进行了半结构式访谈，揭示了他们社会支持需求的主要内容包括信息支持、物质支持、情感支持、陪伴支持 4个方面。显然，失能老人家庭照顾者的社会支持需求是迫切的、多方面的。（3）政策支持的趋势。与社会支持需求相对应的外部支持资源，可以分为非正式支持系统和正式支持系统（彭展琼，2010）。在未来发展趋势上，为老人家庭照顾者提供必要的家庭支援服务是整个社会需要思考并付诸实践的一个社会福利服务发展方向（熊跃根，1998）。在社会政策方面，需要正视家庭照顾的国家责任，完善以家庭照顾者需求为中心的社会支持体系（刘婕、楼玮群，2012），建立替代性照顾服务支持方案，使得照顾资源主动介入，采取居家型照护和社区长期护理相结合的照护方式，减轻照顾者的负担，提高其生活质量（邵爽等学者，2014），以更好的满足照顾者的福利需求（江芳华，2013）。此外，从财政政策的角度，通过国家财税政策的支持，可以建立起一个多层次、完善的失能老人家庭照护体系，从而对家庭照顾者给予全方位的政策支持（呙晶、熊吉峰，2012）。2.国外研究由于一些发达国家较早关注失能老人家庭照顾者的问题，他们对于这方面的研究，无论是理论层面还是现实层面，都比较全面和深入。（1）理论研究。国外学术界较早认识到失能老人家庭照顾者的照顾需求（caregiver needs），这是一种持续性的需求（barer johnson, 1990; clipp george, 1990）。同时，照顾者压力的产生是一个互动的过程（pearlin et al., 1990），也可以基于一种行为系统的视角理解照顾的不同模式（george solomon, 1999）。就家庭照顾的定位而言，这种技能可以正式作为一个护理概念，并系统的分为63项照顾指标和9个照顾流程（schumacher et al., 2000）。如果将照顾放在生命周期中理解的话，由于照顾双方的不同年龄、发展水平、精神健康需求和身体健康需求不同，照顾需求也不同，所以基于人口学的角度研究照顾服务，需要把照顾作为一项紧急的公共卫生支出议题（talley crews, 2007）。（2）现状研究。这部分研究主要包括照顾压力的测量与评价、工作与照顾责任的平衡、照顾压力的应对策略等。首先，照顾压力被分为主观压力与客观压力，不同因素对主观压力的影响比客观压力更加明显，照顾者的年龄和收入是主观压力的主要影响因素，暂时的和地理上限制了的照顾任务是客观压力的主要影响因素（montgomery et al., 1985; barusch spaid, 1989），而且老人和照顾者之间的关系越紧密（cantor, 1983），照顾时间越长（townsend et al., 1989），照顾者的主观压力越大。同时女性比男性反映出更大的照顾压力（young kahana, 1989），也更加容易抑郁（fitting et al., 1986; gallagher et al., 1989）。zbi（zarit burden interview）、csi（caregiver strain index）、acs（appraisal of caregiving scale）等指数的构建，可以对特定人群的照顾者进行风险预测，并能够纳入照顾代际关系中以量化照顾压力（bdard et al., 2001; robinson, 1983; oberst et al., 1989）。其次，由于大部分照顾者处于劳动年龄阶段，因此国外学者们认识到这部分群体的就业复杂性。成年子女如果为老人提供照顾和护理对其就业存在一定的影响，而且研究表明一旦儿子就业会减少照顾时间，但是女儿不会（stoller, 1983）。brody等学者（1986）针对工作和不工作的成年女儿照顾失能孤寡老人的模式进行了深入研究，结果显示工作的女儿提供的个人照顾比不工作的女儿少，并通过购买正式照顾服务以弥补对老人的照顾不足。在工作和家庭责任的平衡问题上，照顾提供者的工作更可能受到家庭责任的干扰，更容易面临失业的困境（scharlach boyd, 1989），而且工作与照顾角色结合的消极意义超过了积极意义（scharlach, 1994）。在照顾压力的应对策略方面，在个体角度上，由于参与社会互动的乐趣和反应是减轻照顾压力的重要因素，所以照顾者与朋友和其他家庭的娱乐活动等对缓解照顾压力大有作用（thompson et al., 1993）。在雇主角度上，需要考虑福利计划促使照顾者更容易的把工作和照顾角色结合起来（scharlach boyd, 1989），工作单位的政策和方案有助于照顾者适应工作计划以补充照顾责任（scharlach, 1994）。在政策角度上，需要认识到有效的正式照顾与非正式照顾是一种伙伴关系（partnership），适当政策干预是有益的（walker et al., 1995; hasselkus, 1988），具体来说，通过引入个人援助服务、自我照顾的支持工具和喘息服务等政策行动，可以减轻压力水平（montgomery et al., 1985; doty, 1986）。总之，政策设计需要使得非正式支持系统和正式支持系统相契合（barer johnson, 1990），以更有效的方式支持家庭照顾者（arno et al., 1999）。基于上述文献梳理，我们发现国外对于失能老人家庭照顾者的照顾压力、社会支持等大量研究揭示了政策支持家庭照顾者的发展方向，可以为深化我国在这方面的研究提供很好的启示和借鉴。同时，国外学者在研究中提出了富有建设性的建议，这些都为进一步研究提供了良好的文献基础。国内的现有研究涉及家庭照顾者的压力、社会支持的需求和政策支持的趋势等几个基本方面，取得了一定的研究成果。但总体上来说，现有研究在内容和方法上还有进一步探索的空间。在研究内容方面，缺乏对失能老人家庭照顾者的照顾压力的影响因素研究，较少涉及这些照顾者的政策支持效果与福利需求；在研究方法方面，现有研究以定性分析和描述性分析为主，缺乏以实证调查为基础的定量研究。

应用前景随着人口老龄化趋势的加剧和失能老人数量的不断增加，配偶、子女和亲友家庭照顾者承受着越来越多的负担，这种负担来源于生理、心理、经济和社会交往等多个方面，而且照顾负担的来源、负担程度不同照顾主体之间又有所不同，因而对失能老人家庭照顾者的研究势在必行。由于社会传统习俗和养老习惯的影响，家庭养老依然是当前中国社会的主要养老模式。面对失能老人的家庭养老给其家庭照顾者带来的沉重负担，加强对失能老人家庭照顾者的照顾压力研究，探讨正式照顾和非正式照顾的作用，对于政府、社会携手并进，减轻家庭照顾者的照顾压力，具有重要的应用价值，对于失能老人家庭照顾者政策支持体系的构建具有重大意义。

2. 研究的基本内容和问题

研究目标本文以江苏省南京市失能老人的家庭照顾者为研究对象，利用实证调查所得数据，具体分析家庭照顾者的照顾现状、照顾压力以及协助需求等内容，并按照家庭照顾的不同供给主体（配偶、子女和亲友），构建三个线性回归模型对照顾压力的影响因素进行分析，从而了解不同照顾主体的照顾压力来源、负担程度和期望得到的社会支持需求，为政府完善失能老人家庭照顾的支持系统提供实证依据。研究内容1. 家庭照顾者的照顾现状照顾失能老人的家庭成员多为配偶、子女和亲属，配偶与亲属照顾者的年龄较大、身体状况较差，对于失能老人的照顾疲于奔命，子女照顾者还有工作需要完成，也是不堪重负，他们承受着沉重的照顾压力。这些照顾压力可能来源于照顾者的生理、心理和经济等多个方面，那么面对这些压力，照顾者是如何排解的呢？他们在应对压力时又向政府、社会和家庭其他成员提出了怎样的协助需求呢？这些都是本部分的主要研究内容。2. 家庭照顾者的照顾压力影响因素家庭照顾者的照顾压力是在失能老人照顾过程中所承受的负担或负荷，文章拟用ZBI量表总分测度配偶、子女和亲友家庭照顾者的照顾压力，运用多元线性模型分析家庭照顾者的照顾时间（日均照顾时间、照顾老人年数）、照顾压力来源（心理方面、生理方面和经济方面）、照顾者的协助需求（失能老人补贴、家属护理补贴、照顾服务购买意愿、家庭成员支持需求程度和政府照顾服务需求程度）以及失能老人和照顾者的社会人口特征对照顾压力的影响程度。3. 家庭照顾者照顾者的政策建议作为正式支持的主要形式，政策支持有助于失能老人家庭照顾者减轻照顾压力、维护身心健康、提升照顾质量，本部分欲针对不同照顾者群体的压力影响因素，借鉴发达国家和地区的经验，充分挖掘正式照顾资源，结合中国传统孝文化和实际社会情况，提出相应的政策建议，力图为我国失能老人家庭照顾者的政策支持体系添砖加瓦，献计献策。

拟解决的关键问题1.结合调查数据，分析失能老人家庭照顾现状，家庭照顾者的现实困境、协助需求等内容；2.运用计量统计方法，从生理、心理、经济和社会交往等方面分析配偶、子女和亲友照顾者的压力负担水平、影响因素及其来源；3.结合国内外的实践以及不同家庭照顾者的压力特征，对减轻失能老人家庭照顾者的照顾压力以及构建政策支持体系提出建议。

3. 研究的方法与方案

研究方法1、文献法：仔细查阅有关失能老人家庭照顾状况、失能老人家庭照顾压力等方面的资料和数据，并对其进行整理和分析；2、问卷调查法：根据设计好的调查问卷，进行实地调查。并运用相应软件对调研数据进行统计分析，为进一步的分析提供可靠的数据资料。3、定量分析法：以调研数据为依托，运用多元线性模型分析失能老人家庭照顾者的照顾时间、照顾压力来源、协助需求以及照顾双方的社会人口变量对照顾压力的影响。可行性分析我国拥有庞大的老年人口，其中失能人口所占比重较大，并且失能阶段是大多数人生命历程的必经阶段。在这个阶段中，家庭承担了老年照顾的主要责任，家庭照顾者的照顾压力日益沉重，这是本研究的现实基础和基本前提。同时无论是在老年人口的总量上，还是在人口老龄化的程度上，江苏省均位于全国前列，以其为调查区域具有一定的代表性。此外，课题申请者和主要成员从事多年老年社会保障研究，掌握了一定的数理统计、构建模型等定量分析方法，为本课题的研究工作奠定了坚实的基础。

实验方案问卷包括三个部分，调查对象是南京市11个区随机抽取的调查对象：（1）照顾者与失能老人的基本情况，包括个人特征、家庭状况、身体健康状况等；（2）照顾现状和照顾压力，涉及照顾时间、照顾内容、照顾压力来源、ZBI量表等；（3）政策支持需求，主要有照顾者压力排解途径、当前政策支持满意度等。

4. 研究创新点

特色或创新之处（1）研究对象的全面性：本研究将失能老人家庭照顾者群体分为配偶、子女和亲友照顾者三类，将ZBI量表与ADL量表、社会人口特征、协助需求等结合起来，分别运用多元线性模型分析对这些主体照顾压力的影响因素，针对不同的照顾主体提出相应的压力缓解政策建议。（2）研究内容的实用性：本研究紧扣国际失能老人家庭照顾的发展趋势和我国的现实需要，分别对家庭照顾者的照顾压力、政策支持效果与福利需求等进行考察，其中照顾压力评价指标体系与政策效果评价方法，为这个领域将来可能的深入研究提供参考。

5. 研究计划与进展

研究计划及预期进展本研究计划于2016年5月开始，2017年5月完成。预期进展和具体工作请见下表。2016年5-6月在指导老师的指导下，确定和完善研究方案，并搜集失能老人照护者的政策支持的相关文献资料，做好理论研究准备工作。2016年6-7月明确失能老人照护者的政策支持研究所要调查的内容，设计、修改调查问卷和访谈记录，抽取调查样本，进行试调查。2016年7-8月实施实地调查2016年9-11月整理调查数据、资料和访谈记录，完成数据研究和结果分析2016年12-2017年2月撰写毕业论文。2017年3月整理修改毕业论文，最终定稿。