1. 研究目的与意义

研究目的：金融是现代经济的中心，而证券公司又是现代经济的有力构成。中国证券公司在最近几年发展迅速，但由于发展时间较短以及在制度上存在一些限制性的问题，中国的证券公司与外国证券公司在业务结构方面也存在着很多较为明显的差异。此次论文证券公司业务结构的角度出发，通过对比中国与美国证券公司的业务结构，来总结和发现我国证券公司的不足，以便为我国证券公司的发展提出有利的建议。

研究意义：金融企业是资本密集型和技术密集型的企业,资本与技术的有机结合可以提升金融企业的竞争力和利润。而我国的金融证券公司由于市场规模小、业务低端、管理创新不足等,并没有把资本与技术有机的结合起来,这严重影响了其竟争力和利润。在金融企业竞争激烈的今天,本文从业务结构优化的角度来研究证券公司提升核心竞争力，是一种创新,对于我国证券公司的竞争力提升理论指导意义。

2. 国内外研究现状分析

我国证券公司发展与国外相比较晚，很多业务还不太成熟。在国内外有很多学者研究过证券公司业务结构的异同及联系。

同济大学潘炳强认为，国内券商在具备条件时,还可以与国外著名投行合资合作,争取在国内市场的开放过程中与国外投行形成双赢格局。我们的确应该在适当的时候加强对外合作，以提高国内券商的国际业务拓展能力。

李连三在资本市场杂志上提出，我国券商的业务空间急需扩展。我国的券商经过近些年的发展已经有了一定的规模,但是,由于我国证券市场是新兴证券市场,整个市场的建设还很滞后,市场的开放度不高,投资品种比较单一,券商缺乏面向配置资源的机会(因为资本项目的管制,绝大多数券商走不出国门),整个市场的系统性风险很大，券商的业务相对比较单一。

3. 研究的基本内容与计划

研究内容：

本文由五章构成，大致内容如下：

第一章绪论

4. 研究创新点

基于我国证券公司业务层次低、资本规模小的现状,本论文通过实证分析差异带来的后果,得出了我国证券公司可以通过业务结构优化来提升竞争力。并创新性地提出了我国证券公司业务结构优化的资本路径和技能路径以及适用的环境。