基于森的可行能力理论的土地流转前后农民福利变化的模糊评价—以江苏省如东县为例开题报告

1. 研究目的与意义、国内外研究现状（文献综述）

一、本课题的意义、国内外研究概况、应用前景等（列出主要参考文献）

1、本课题的意义

随着经济与社会的发展，由于现有的家庭联产承包制度是建立在较小土地规模基础上的农业，带有小农经济的色彩，这种分散的种田模式，规模效益差，不利于新型农业技术的应用、农业结构的调整以及实现产业化的经营，目前已成为限制农业进一步发展的瓶颈。我国家庭联产承包责任制度与国民经济发展不适应已露出端倪，它无法解决农户的超小规模与现代农业集约化要求的矛盾；农民因土地承包而产生的恋土情结与发展土地规模经营的客观需要的矛盾；按福利原则平均分地与按效益原则由市场机制配置土地资源的矛盾，以及分散经营的小农生产与社会大生产的要求的矛盾，而且随着工业化进程的加快和整个国民经济持续高速增长，要想实行规模化生产、专业化生产和市场化生产、完善在更高层次上的社会分工，使农村更快地走向富裕就必须突破不可逆转的人口增长和耕地减少所带来的人均农地资源占有量的绝对下降及非农产业化倾向所带来的农业生产要素流失的制约。因此，面对家庭联产承包责任制的潜能逐渐消散与农地资源短缺的刚性约束和促进农业与不断增长的人口的生产生活水平相适应的双重压力，必然要考虑通过农用地使用权合理流转来提高农地资源的配置效率，逐步实现农地的适度规模经营，充分合理地利用有限农地资源，确保农业和国民经济的持续、稳定发展。

2. 研究的基本内容和问题

二、研究的目标、内容和拟解决的关键问题

1、研究目标与内容

本研究基于森的可行能力理论框架下构建农民福利评价体系，根据微观调研数据，采用模糊数学方法对江苏省如东县土地流转前后的农户福利进行计算，利用定性和定量相结合的研究方法，对土地流转之后农民的福利损失作出判断。相信本项目研究成果能为当地政府提高农民福利水平提供政策依据。

2、理论框架

阿玛蒂亚森于20世纪80-90年代提出了可行能力方法框架。森通过政治自由、经济条件、社会机会、透明性保证和防护性保障五个方面的功能性活动，在经过反映个人及所处环境异质性等转换因素的转换，来综合评价一个人的福利水平。土地流转会导致当地农民福利水平变化，影响农民家庭经济状况、社会保障、非农就业、环境、生活以及心理，造成农民总体福利水平变化。土地流转使得农民家庭资源禀赋发生变化，承包地从多到少，农民减少了获得持续性农业收益的机会。同时，农民对土地具有很强的依附心理，这主要是由于农地可以给予农民生活上的保障，同时还具有失业保险的作用。由于土地流转后，失去原本由土地带来的依赖感，而导致对未来生活的恐慌、迷惑，农民普遍文化程度和社会地位都较低使他们在社会中的自我定位地低，造成情绪低落、对未来生活期望不高的状况。被迫外出打工的农民增多，也给农民增加了心理压力。

综上，依据森的可行能力分析框架以及土地流转前后农民福利变化实际，选择家庭经济状况、社会保障、非农就业、环境以及心理五个方面作为功能性活动指标。在研究江苏省如东县土地流转对农民福利的影响时，应考虑农民家庭特征、农民如东县地区的经济条件这两类转换因素的影响，选择农户家庭特征、地区社会经济环境作为转换因素。

具体指标见表2。

表2 农户福利构成与转换因素

	内 容	指 标	说 明
农民福利构成	家庭经济状况X1	农业收入X11 非农业收入X12 纯收入X13	土地流转会造成农民收入改变。一般情况下，土地流转后，农民的农业收入减少，非农收入增加，总收入变动的方向可能为正也可能为负。同时，土地流转后，农户的非预期性开支可能增加，从而导致纯收入发生变化。
社会保障X2	农地面积X21 恩格尔系数X22 是否有保障X23	土地是农民的安身立命之本，因而是农民的重要保障之一。农地可以给予生活上的保障，同时还具有失业保险和养老保险的作用。
非农就业X3	二、三产业发展X31 农民工平均文化水平X32	二、三产业规模和农民教育水平变化影响农户机会选择和个人发展。本研究用非农就业代替住房条件功能性活动。
环境X5	空气质量状况X51 水质量状况X52 土壤质量状况X53 噪音污染状况X54	在考察土地流转对农民福利的影响时必须将环境因素纳入其中，这些因素主要是农民的主观感受和认识程度。如果被调查者认识到了环境质量的下降，就说明已经对他的功能性活动产生了负面影响。
心理X6	是否对经济收入满意X61	土地流转后农民对家庭经济状况的满意度用来反应农民的心理感受。
转换因素	农户家庭特征T1	收入水平T11 户主年龄T12 教育水平T13 健康状况T14 被抚养人口占家庭总人口的比重T15	一般而言，家庭被抚养人口越多、成员健康状况越差，未达到同等的福利水平就需要更多的功能性活动被转换；家庭成员的受教育程度高、平均年龄趋于青壮年，非农就业机会就相对越多。
社会经济环境T2	城镇人均可支配收入T21， 农民人均纯收入T22.	不同地区的人们可获得的功能性活动与当地社会经济条件紧密相关

3、拟解决的关键问题

本项目研究重点考察江苏省如东县土地流转对农民福利的影响进行测量。目前研究成果大多涉及农地城市流转或征地对农民福利的影响，农地城市流转或征地发生在农户和国家之间，原则上流转交易不可逆，农户永久失去土地。而本研究侧重于农户土地承包经营权流转。本项目拟在森的可行能力分析框架下，以农户为研究单位，确定出刻画福利的家庭经济状况、社会保障、非农就业、环境以及心理5个功能性指标及其替代指标选择，建立福利评价体系，并运用模糊数学方法计算出农户福利值。

3. 研究的方法与方案

三、研究方法、技术路线、实验方案及可行性分析

1、研究方法

本研究根据已有研究经验采用模糊数学的方法对农民福利水平进行估值，然后利用前后变化结果进行分析。

1.1模糊数学评价方法

由于福利是一个广泛和在一定程度上模糊的概念，构成福利的某些指标属于主观评价指标，这些指标具有一定的模糊性，无法运用经典的数学方法加以描述和解决，因此运用模糊数学评价方法计算土地流转前后农民的隶属度，确定其福利变化。

A：福利的模糊函数设定。将农户福利状况表示为模糊集X，设土地流转前后可能变化的福利内容为X的子集W，则第n个农户的福利函数可表示为 /> ，其中 ， 则是 对 的隶属度， ，一般设定隶属度为1、0和0.5分别是农户的福利处于绝对好、绝对差和不好不坏的状态。

B：隶属函数的设定。运用模糊方法的关键问题之一在于选择合适的隶属函数，其选择主要依赖研究背景和指标类型。本次调研指标变量主要有三种类型：虚拟二分变量、连续变量和虚拟定性变量（Miceli，1998）。如果设定 是由初级指标 决定的农民福利的第 个功能子集，农民福利的初级指标则可设为 。当指标变量为二分变量类型时，其隶属函数设定为1或者0。当指标变量为连续变量和虚拟定性变量类型时，其隶属函数可以设定如下（Cerioli、Zani，1990））：

（5）式， （6）式

（5）式和（6）式分别表示指标值与福利状况呈正向与反向的相关关系。当指标变量是虚拟定性变量类型时，则事先将其在0和1之间按等距分布赋值，然后再运用（5）或（6）计算隶属度。C：指标的加总。福利评价必需满足三个假设：评价指标单调变化时福利指数单调变化、同级指标之间不存在替代关系、以及随着评价指标值增加该指标所对应权重边际递减。 根据上述假设进行数学推导并最终确定各功能隶属

度计算公式： ,其中 为功能向量，福利的衡量可看看作是对 的估计； 为功能函数； 表示在第 功能中初级指标的个数，权重设置为 。将对各功能向量进行评估值汇总为福利指数，农户总体福利隶属度的计算公式为 ，其中 为权重且 （高进云，2010）。

2、技术路线

福利水平

功能指标 家庭经济状况 社会保障 非农就业 环境 心理

转换因素 农户家庭特征 社会经济环境

利用模糊数学方法将福利水平量化成数值

核心研究内容

全文总结与政策建议

理论分析框架

土地流转对农民福利的影响

3、实验方案

本项目主要实验方案为实地调研。其中包括，问卷设计、预调研、修改问卷、正式调研、数据统计与分析。调研方案如下：

（1）本项目将江苏省如东县当地农民作为主要调研对象，有目的地选取附近的村落，每个村随机抽取当地农民作为最终调研对象，进行实地调研。

（2）本项目将从土地流转对于被访谈对象在家庭经济状况、社会保障、非农就业、环境以及心理五个方面入手，进行实地调研，根据整理问卷调查和实地访谈获取的数据资料，并采用模糊数学评价方法对土地流转当地农民总体福利进行评价。

4、可行性分析

本项目研究目标明确，设计方案合理清晰，调研方式方法较科学，且涉及国内目前较热话题，研究问题与时俱进，具有一定研究价值。

4. 研究创新点

四、特色或创新之处

已有文献很少以江苏省如东县为研究对象，以如东县土地流转对农民福利的影响为选题，具有一定的新颖性。选择家庭经济状况、社会保障、非农就业、环境以及心理五个方面作为功能性活动指标，符合现代社会以人为本的理念。

5. 研究计划与进展

五、研究计划及预期进展

阶段	工作内容
2015年 12月2016年 1月	学习调查研究的方法，查阅相关的文献资料，并设计调查重点及所需的问卷和访谈所需问题。
2016年 1月2016年 3月	小组成员到实地进行调查，收集相关的数据。完成数据的初步整理和分析，完善研究方案。运用统计软件和计量经济学知识进行详尽的数据分析。
2016年 3月2016年 5月	总结实验结果，撰写论文。