我国券商盈利模式分析开题报告

1. 研究目的与意义

证券公司又称券商，在美国叫投资银行，在日本和中国叫证券公司，英国叫商人银行，德国实行混业经营，在全能银行下设置证券业务部门。

在我国，证券公司是经国务院证券监督管理机构审查批准成立的非银行金融机构。

证券公司作为证券市场最重要的市场主体之一，它肩负着筛选和保荐高质量的公司上市融资、中介和活跃证券二级市场投资等重要的市场功能，对保证上市公司质量、实现资源合理配置、活跃证券市场投资及实现证券市场的投融资功能都发挥着非常重要的作用。

2. 研究内容和预期目标

本文以证券公司创新管理理论和金融产业可持续发展理论为理论基础，对我国证 券公司盈利模式的现状、存在的问题及产生问题的原因进行了系统深入的阐述，进而分析了国外证券公司（以美国和韩国的证券公司为代表）的盈利模式，并结合我国证券公司盈利模式的特点，从中得到值得我国证券公司借鉴的地方。

然后分析了目前我国证券公司面临的压力和挑战，提出构建我国证券公司新型盈利模式的方向，提出了创新我国证券公司新型盈利模式的具体对策，并得出全文的研究结论。

3. 国内外研究现状

国外学者研究成果：

亚德里安#183;j#183;斯莱沃斯基(adrian j slywotzky)和大卫#183;j#183;莫里森(david j morrison) 等人在合著的《利润模式》(profit patterns)中，提供了30多种改变各行各业竞争态 势的模式，通过了解各行业竞争的变化，迅速改变企业行为达到新的利润模式，如#8220;无利润#8221;、#8220;趋同#8221;、#8220;中间陷落#8221;等模型，及对应的#8220;利润复归#8221;、#8220;反趋同#8221;、#8220;价值链#8221;等模型。之后，亚德里安#183;j#183;斯莱沃斯基(adrian j slywotzky) 等在《发现利润区》中通过研究当代最成功的12家企业的运营方式，认为创新得以客户和利润为中心的企业射击方式成为22种盈利模式的核心。美国学者加里#183;哈默尔在所著《领导企业变革》一书中提出了一个比较完整的框架，对盈利模式进行分析并确定了盈利模式的组成元素。

国内学者研究成果：

4. 计划与进度安排

本文是一项理论联系实际的应用型研究，实证分析方法贯穿全文。

在对我国证券公司盈利模式现状、存在问题及原因的分析中都使用了比较分析方法。

本文也采用了定量与定性相结合的方法，在对盈利模式的实证研究时，注意用能查找到的最新数据进行定量分析以支持定性的论点。

5. 参考文献

[1]陆玉《券商探寻适合自身发展新路》，国际金融报2003年12月9日

[2] 方家喜《遭遇极度严寒 券商酝酿自救》，经济参考报2003年12月09日

[3]吴志峰《中国券商盈利模式的转型：内涵拓展与创新》上海金融.2004.40-42