湖北省科技金融发展效率评价——基于DEA的实证研究开题报告

1. 研究目的与意义（文献综述）

科学技术是社会发展的引擎，是第一生产力。在当代，科学技术已经成为经济发展的第一推动力，它直接影响生产力的其他要素，提升和改造着生产力的面貌和水平。因此，科学技术的竞争已日益成为国际竞争的制高点，占据了它，就能在国际竞争中占据主动地位。我国的科学技术虽然取得了很大进步，但从总体上看，与发达国家相比还有较大差距，与现代化建设的要求还有一定距离。科技投入是实施科技兴国战略的关键因素，在科技活动的各项环节中，均需要金融的投入支持，因此科技金融在科技活动中的地位尤其重要。2014年我国研发经费投入总量为13015.6亿元，比上年增加1169亿元，增长9.9%；研发经费投入强度为2.05%（研发经费与gdp的比值），比上年提高0.04个百分点。研发投入强度已连续两年超过2%，且呈持续上升态势。湖北省2009年—2013年的科技支出额分别为25.33、30.09、44.19、54.40、77.21亿元，占gdp的比重分别为1.21%、1.20%、1.37%、1.40%、1.80%，金融对科技的投入，无论是在规模上，还是力度上，都在不断加大，但湖北省的科技产出相比金融投入并不协调。如何用好科研经费比提高比例本身更重要，效率评价问题也成为评价科技金融结合的关键所在。评价湖北省金融投入与科技活动产出的之间的关系是否合理，为湖北省下一步制定科技金融政策服务。进一步加强金融资源的有效投入，促进金融资源充分助力科技活动从研发至产业化的各个阶段，转换为生产力，实现湖北省科技投入绩效最大化，并依靠科技进歩推动经济发展，具有重要的现实意义。

科技金融及其相关问题早已引起国内外众多学者的关注，国际上最早对于相关方面的研究可以追溯到二十世纪五十年代。griliches(1984)通过对1957—1977年美国大型制造业数据的研究发现，科技投入中rd经费的投入效率将影响科技投入与产出之间的效率。king和levine（1993）通过分析1960—1989年之间80个发达国家和发展中国家的面板数据，发现了金融资本善于识别发展前景好的企业和项目，给予这些企业和项目的金融支持能够更加刺激其发展创新，从而刺激和全要素的增长和经济增长。bencivenga等(1995）阐述了二级资本市场交易成本流动性变化会对技术创新产生影响的理论。carlota perez（2002）在书中指出，新技术早期的崛起时期，风险资本家为获取高额利润，迅速投资于新技术领域，继而产生金融资本与技术创新的高度耦合，从而出现技术创新的繁荣和金融资产的几何级数增长。提供了科技金融理论的范式。alessandra和stoneman(2008)通过分析欧盟第二轮和第三轮创新共同体调查数据研究了金融对英国的创新活动的影响，结果表明，金融对创新活动，特别是高技术产业和规模较小企业具有重要影响。agbolade（2011）发现尼日利亚支持科技活动的银行其盈利水平显著提高。a guariglia，p liu（2014）评估了中国超过12000家未上市企业2000—2007年的科研创新活动，研究发现私营企业的融资约束更多，因此企业内部融资的可用性对其科研活动的约束更强。subash， lukose和komera（2015）分析并研究了印度制造业1991—2011年的研发所使用的融资，发现融资约束会对企业的研发水平产生影响，尤其是小型和较为年轻的企业。

科技金融在国内研究领域并不是一个严格的概念，尚未形成独立的科学体系和内涵，国内第一次出现“科技金融”，是在1993年深圳市科技局提出科技金融携手支持深圳高新技术的发展。而“科技金融”第一次作为概念出现，则是在1994年广西南宁中国科技金融促进会首届理事会上，提出了我国科技金融事业要根据科技进步与经济建设结合的需要，适应社会经济的发展，在科技和金融体制改革的形势推动下成长发展起来。赵昌文等（2009）在《科技金融》中提出，科技金融是促进科技开发、成果转化和高新技术产业发展的一系列金融工具、金融制度、金融政策与金融服务的系统性、创新型安排，是由科学和技术创新活动提供金融资源的政府、企业、市场、社会中介机构等各种主体及其在科技创新融资过程中的行为活动共同组成的一个体系，是国家科技创新体系和金融体系的重要组成部分。为科技金融下了十分宽泛的定义。房汉廷（2010）在此基础上提出了科技金融是科技创新活动与金融创新活动的深度融合，是科学技术资本化的过程，也是金融资本有机提高的过程。在科技金融融合机制方面，张育明（2001）阐述了科技金融结合的利益机制，竞争机制和市场模式。珊娜（2011）从企业的生命周期角度入手，说明了科技金融机制应如何有效的满足处于生命周期不同阶段的企业融资需求。马红（2013）通过分析我国高新区科技与金融实效和国际经验，总结出了科技与金融结合的路径，并对我国科技金融的结合提出了建议。在研究科技金融的效率方面，王海，叶元旭（2003）通过对科技成果的产生、转化和商品化全过程的资金投入与产出效益进行评价分析，构建了考察科技金融结合效率的指标体系，使用层次分析法分析表明我国科技金融结合还存在较多问题，结合效益不尽理想。吴和成，郑垂勇（2003）运用改进的dea方法，对全国1999—2000年各地区的科技投入产出的相对有效性进行了分析，提出不仅要加大资金的投入力度，更应充分利用和发挥现有投入资源的效用。崔毅，赵韵琪，杨丽萍，赵兵（2010）运用dea方法对全国各省、市、自治区金融投入与科技产出结合的效益进行评价，通过比较发现广东省科技与金融结合效益低的主要原因是金融投入的结构与科技产出的阶段不相协调以及金融投入资源的管理效率较低。现有的文献表明了科技金融是相互融合、相互作用的，但对科技金融融合具体方式的认识还不够清晰。同时，己有文献更多地是关注科技金融投入和产出之间的效率，而科技金融的发展则研究较少。

2. 研究的基本内容与方案

本文研究内容主要由以下四个部分组成：

第一部分，绪论。主要介绍本文研究的背景与意义，国内相关文献综述，研究主要内容、研究方法、研究逻辑框架以及本文研究的创新点以及不足。

第二部分，尝试在本文中构建科技金融的理论基础。拟定科技金融的含义，并讨论科技金融的构成体系及融合机制。

3. 研究计划与安排

第1-6周， 收集和整理资料

第7-8周， 拟订提纲，提交开题报告

第9-12周，撰写论文初稿

4. 参考文献（12篇以上）

[1]zvi griliches，frank lichtenberg，interindustry technology flows and productivity growth.the review of economics and statistics vol[j].66，no.2(may，1984)，pp.324—329.

[2] king r.，levine r. finance,entrepreneurship and growth theory and evidence.journal of monetary economics，1993，（3）：523—542

[3]bencivenga v,smith b start r.transactions costs technological choice,and endogenous growth[j].journal of economic theory,1995(67):153—177.