对金融大鳄乔治·索罗斯的认知分析开题报告

1. 研究目的与意义

金融市场是#8220;现代市场经济的核心地带#8221;，一国金融市场的动荡会影响并牵动全球经济、金融甚至政治形势。股票市场在金融市场中又占据着至关重要的地位，它的实践与发展是改革开放的历史产物，在这二十多年的风风雨雨中，这个市场一直充满矛盾和艰辛；与此同时，直到今天中国的市场投资理论也基本是西方发达金融市场的舶来品，以有效市场理论为基础的现代投资理论也占据了投资理论研究的统治地位。然而，以这一理论来解释中国股票市场的实践发展，则累用累错，明显不合国情。送走2016，即将到来的2017年注定是一个充满诗史级变化和波动的一年。美国将迎来特朗普时代，给全球市场平添更多不确定性；欧洲经济正在复苏，但银行业危机依然严峻，民粹主义大行其道，或将再次释放黑天鹅；日本经济可能再现负增长，不排除寻求连任的安倍推出惊人之举。这一系列不确定因素，使未来股票市场形势不容乐观。#8220;凡事预则立，不预则废#8221;，在波动之年，我们应该寻求更为科学、更加符合国情的投资理论作为指导，学习优秀的投资经验与智慧，面对世界形势勇于迎接挑战，从而在投资实践中立于不败之地。乔治#183;索罗斯(George Soros)是几十年来一直活跃在当代金融世界上的一位传奇人物。从1969年建立'量子基金'至今，他创下了令人难以置信的业绩。量子基金共实现了近 400 亿美元的回报，平均回报率高达 30% 以上令华尔街同行望尘莫及。以一己之力对抗一个#8220;经济体#8221;而大发#8220;国难财#8221;，索罗斯的成功似乎总与危机相伴相生--美国《华尔街日报》评价索罗斯为#8220;全球金融界的坏孩子#8221;，英国《经济学人》则称他是#8220;打垮了英格兰银行的人#8221;，马来西亚前总理马哈蒂尔则直接怒斥他为#8220;亚洲金融危机的纵火犯#8221;。抛却个人的价值判断，乔治#183;索罗斯无疑是世界上最有影响力的投资家之一。而他的成功并不是偶然的，这背后的关键因素是他独树一帜的投资思想和丰富的投资实践。他以自己的投资实践为蓝本,提出了以#8220;反射性#8221;为核心的投资思想，和其他成功的金融投资家只是提出一些独到的投资见解不同，索罗斯的投资思想不仅具备着某些深刻的哲学内核，同时也带有相当的理论系统性，他从人类认知的不完全性出发，提出#8220;市场定价通常是错误的#8221;，由此批判#8220;有效市场假说#8221;下的#8220;消极投资观念#8221;以及在有效市场假说美化下片面的金融全球化观念及其#8220;不干预主义#8221;。可以说，本文研究索罗斯的目的并不仅仅在于了解他怎样积累了巨大的财富，更重要的是，必须通过这种研究来正视索罗斯金融思想与实践对现代经济学尤其是现代投资理论所提出的挑战、创新与贡献，以及其中闪烁着的智慧光芒与个人魅力，从中学习与借鉴，从而使它们成为指导我们实践的宝贵工具。

2. 研究内容和预期目标

（一）研究内容

本文的研究内容主要分为四个部分。第一部分，是总体介绍，包括他的个人经历以及主要成就，使研究者得以明了索罗斯金融投资思想体系的发展形成背景、基本特点，并对索罗斯这一人物有基本的了解，并从中感受其个人的魅力；第二部分，深入研究索罗斯金融投资思想的基础、核心乃至方法论与实践策略的各个不同层面来具体考察他的观点和逻辑,从而在整体上勾连和明晰索罗斯金融投资思想的经纬脉络。第三部分，主要归纳索罗斯值得我们学习的地方。其中，重点是对索罗斯金融投资思想对于中国股票市场投资的适用性进分析，并且结合当今世界形势为投资者引申出有意义的理论与实践警示；第四部分，对索罗斯进行总体归结和评价。

（二）拟解决的关键问题

3. 国内外研究现状

目前学术界对于乔治#183;索罗斯的研究，主要集中于三个方面。第一个方面是以介绍乔治#183;索罗斯为主，包括介绍其充满传奇色彩的人生经历、几次著名的投资实践以及卓著的个人成就；第二个方面是从不同的角度分析与归纳索罗斯的金融投资思想，包括经济学角度、哲学角度与法理角度等等；最后一个方面则是在乔治#183;索罗斯宣布退出国际投资战场后，回顾索罗斯整个投资生涯，对其作出评价。

（一）介绍乔治#183;索罗斯方面

robert slater（2011）在《乔治#183;索罗斯:演绎#8220;资本大鳄#8221;的绝代传奇》中较为详细地介绍了索罗斯幸福的童年时期、争强好胜的少年时期以及在二战中度过的青年时期。接着，介绍了他非常著名的狙击英镑以及创立量子基金事件。总结了他作为#8220;金融大鳄#8221;追求利益果敢坚决、不择手段的一面。最后介绍他为慈善事业所作的贡献，揭示他作为国际慈善家慷慨善良的一面。

4. 计划与进度安排

2022年11月14日--11月27日确定并提交选题

2022年11月28日--2022年1月15日撰写、提交与修改开题报告

2022年1月16日--2月26日学习研究相关文献，收集相关资料

5. 参考文献

[1] robert slater. 乔治#183;索罗斯:演绎#8220;资本大鳄#8221;的绝代传奇[j]. 中国总会计师,2011,(07):146-149.

[2]余含章. 金融大鳄乔治#183;索罗斯的传奇人生与投资哲学[j]. 科技智囊,2011,(09):66-77.

[3]塔夫. 索罗斯,#8220;非主流经济学家#8221;[j]. 小康(财智),2013,(08):84-86.