我国证券投资基金投资策略研究开题报告

1. 研究目的与意义

证券投资基金是一种利益共存、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金份额，集中投资者的资金，由基金托管人，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资，并将投资收益按照基金投资者的投资比例进行分配的一种间接投资方式，起源于1868年的英国，实在18世纪末、19世纪初的产业革命的推动后产生的，而后兴盛于美国，现今已风靡与全世界。而其投资策略是决定投资基金业绩的关键因素，它的制定、实施修正贯穿于整个基金投资管理的过程，采用何种有效的投资策略是基金管理人战胜市场的法宝。可以说，在很大意义上证券投资基金之间的竞争其实也就是投资基金投资策略的竞争。因此，在现代竞争激烈、变化无常的市场中，对证券投资基金投资策略的研究尤为重要。

2. 研究内容和预期目标

本文主要探析自证券投资基金成立伊始，结合近年来国内外专家学者对该投资模式做出的一系列理论贡献，并针对性地研究总结出在我国富有特色的证券市场条件下行之有效的证券投资基金投资策略。

一.证券投资基金投资策略的理论综述：国内外学者对基金投资策略的理论研究

二.策略的形成及其影响因素

3. 国内外研究现状

自1952年以马克维茨为代表的现代投资组合理论的建立，标志着证券分析进入了科学化的发展时期，并随着现在投资组合理论的发展和证券投资活动的快速扩展，逐步形成四大分析流派并重的格局，更有现今外国学者对行为金融学的深入研究，都极大地丰富了证券投资基金投资策略方面的理论成果。

国内学者也进行了大量的研究，但大多都是对国外一些成熟理论的引入，然后结合本国市场做实证研究分析，游智贤、王敬、朱丹等人都通过他们的研究成果在投资策略方面进行了有力的探索。

4. 计划与进度安排

2022.01.01-2022.11.23确定选题并提交

2022.11.24-2022.11.30由导师确认选题

2022.12.01-2022.12.31 广泛收集资料，撰写开题报告

5. 参考文献

[1]杨敏.风险投资的风险分析与控制[j].思想战线,2002,(6)

[2]黄海,王晓峰.风险投资公司的经营策略[j].中国投资与建设,1999,(4):22-23.

[3]曾婷婷，中国证券投资基金评价体系研究[d]，复旦大学硕士论文，2009年