对外直接投资对我国技术创新的影响开题报告

1. 研究目的与意义、国内外研究现状（文献综述）

技术创新是一个国家经济持续增长的动力和源泉，其发展不仅仅是通过本国研发能力进行自主创新，亦可通过对国外先进产品、技术进行引进、消化、吸收与改进的模仿创新。对外直接投资（ofdi）和外商直接投资（fdi）是技术转移和扩散的重要渠。以往，我国大多通过吸引外商直接投资获取他国技术，然而，fdi所带来的技术大多对核心技术进行封锁，对缩小我国与发达国家的技术差距具有相应的时间性，且随着我国技术创新水平的提高，fdi所带来的技术已无法满足我国的技术需求。近年来，我国对外直接投资不断增加，怎样通过ofdi获取技术溢出，ofdi是否能突破发达国家技术封锁，提高我国的技术创新水平，使得我国技术创新与经济发展相适应。因此，研究对外直接投资对我国技术创新的影响具有理论和现实意义。为发展中国家ofdi对技术创新水平的影响提供重要的理论价值，并为我国建设创新型国家提供参考思路。

国内外研究概况：

关于ofdi逆向技术溢出，kogut和chang(1991)发现日本的对外直接投资主要集中在美国研发密度高的行业并大多采取合资的经营方式，由此提出了fdi 的技术寻求观以及技术逆向溢出的猜想。coe和helpman（1995）创立了c-h模型，成为后期研究逆向技术溢出效应的基础，并以全要素生产率来衡量一国的技术进步程度。potterie和lichtenber（2001）以l-p模型证明了 ofdi 能够获得逆向技术溢出效应，并且有助于全要素生产率的提升。

对于ofdi逆向技术溢出作用机制的研究，陈菲琼、虞旭丹（2009）认为ofdi逆向技术溢出可通过海外研发反馈机制、收益反馈机制、子公司本土化反馈机制和对外投资的公共效应四种途径。胡宗彪等人（2011）认为对外直接投资的逆向技术溢出可以从企业、产业、国家三个层次发生作用进而促进技术创新。企业层面通过研发费用分摊机制、模仿跟随机制、人才流动机制、平台利用机制，产业层面是示范和竞争效应，国家层面是回归、前瞻与旁侧效应。韩慧、赵国浩（2018）将对外直接投资影响母国创新能力的作用机制归纳为 rd 成果反馈效应、并购整合效应、产业前后相关联效应。

2. 研究的基本内容和问题

研究目标:

通过相关文献梳理和总结，对ofdi对母国技术创新影响的理论基础进行阐述，明确ofdi逆向技术溢出的作用机制，进而对我国对外直接投资现状和技术创新水平现状进行分析，在理论与现状分析的基础上进行实证分析。根据实证分析的数据得出相关结论，并对我国有效利用ofdi提升技术创新水平提供一些政策建议。

3. 研究的方法与方案

研究方法：

（1）文献分析法：搜集研究ofdi对母国技术创新影响的国内外文献，对技术创新、对外直接投资、逆向技术溢出效应等概念进行准确定义和界定，整理模型方法、相关实例等可供参考的研究资料，基于全面的资料分析得出中国ofdi的逆向技术溢出效应的一些建议和方法。

（2）定量分析法：运用相关理论说明ofdi通过什么渠道影响中国技术创新，分析对外直接投资及我国技术创新的现状，借鉴学者的研究方法，在界定相关概念的基础上构建合适且切题的计量经济学模型，依据现有可获得的经济数据及数据对指标的契合度和适用性挑选并测算相应的变量，定量分析ofdi对我国技术创新水平的影响。

4. 研究创新点

以往学者在研究OFDI逆向技术溢出时，大多从全要素生产率（TFP）这一角度衡量技术进步。本文则以专利申请授权数衡量技术创新水平，梳理对外直接投资对母国技术创新的作用机制并以此作为基础挑选模型变量，并尽可能的收集与中国对外直接投资和技术创新相关的新数据来进行实证分析。

5. 研究计划与进展

2020年1月10日前：申报论文选题

2020年3月12日前：撰写开题报告，提交开题报告材料

2020年3月25日前：收集论文数据材料，填写中期检查表，提交中期检查材料