外商直接投资、家庭收入与性别营养差距——基于CHNS的农户夫妻匹配样本开题报告

1. 研究目的与意义、国内外研究现状（文献综述）

1. 本课题的意义、国内外研究概况、应用前景等（列出主要参考文献）

1.1 本课题的意义

随着经济增长与对外开放，许多发展中国家都出现了营养摄入性别差距扩大的现象（carloni，1981；dasgupta，1999；ayinde等，2010）。中国也不例外，如图1中的实线所示，据chns数据整理分析，2000~2011年期间，女性与男性热量摄入量之比呈现明显递减趋势。

2. 研究的基本内容和问题

2. 研究的目标、内容和拟解决的关键问题

2.1 研究目标

本研究基于2000~2011年CHNS的夫妻匹配样本，以热量、碳水化合物、脂肪、蛋白质为研究对象，实证分析外商直接投资（FDI）对农户内部夫妻之间营养分配的影响。具体分为如下三个部分：

2.1.1 探讨影响机制

探讨FDI对家庭内部营养分配的影响机制，详细论述外资进入对营养摄入性别差距的直接和间接效应；

2.1.2 实证检验两者关系

基于中国健康与营养调查数据（CHNS）构建夫妻匹配样本，实证检验外资开放水平与夫妻间日均营养成分摄入差距的关系；

2.1.3 得出结论

得出研究结论，指出研究过程或内容中存在的不足，并提出对未来进一步深度研究的展望。

2.2 研究内容

基于本课题的研究意义、国内外研究概况、应用前景和研究目标，本课题研究内容主要有以下四点：

2.2.1 国内外性别营养摄入差距理论研究

实施方法：查阅文献。通过查阅国内外相关文献，了解家庭内部资源分配（主要是营养分配）机制，特别是夫妻之间的分配机制；了解FDI对宏观经济，包括经济总体水平、经济结构等，进而对微观个体，包括收入、观念等的影响，及其具体路径；了解收入对营养分配的影响。

2.2.2 提出合理假说

实施方法：查阅文献。通过查阅国内外相关文献，提出FDI最终作用于个体终端营养摄入差异的影响机制的合理化假说，尝试解释FDI对农户内部夫妻之间营养摄入差距的影响路径。

2.2.3 分析选取影响家庭内部资源分配的因素和被解释变量。

实施方法：查阅文献、描述性分析法。

选取控制变量和解释变量：通过查阅国内外相关文献，了解影响家庭内部资源分配的控制因素和主要影响因素，如个体特征（包括年龄、受教育程度、身体质量指数、患病情况等）；外资开放度和是否在外资工作。

选取被解释变量：热量的主要来源是碳水化合物、脂肪和蛋白质，外资进入对热量摄入差距的影响取决于其对碳水化合物、脂肪和蛋白质摄入差距影响的综合结果（李云森，2012）。而不同营养成分对外资进入可能存在不同反应，仅以热量作为考察指标极有可能掩盖这种差异，因此有必要对热量摄入指标作进一步的细化分析。故而选取热量、碳水化合物、脂肪、蛋白质作为研究指标。

2.2.4 分析FDI对家庭内部资源分配的具体影响情况并具体分析结果

实施方法：描述性分析法、静态面板模型分析法、多元选择模型分析法。利用CHNS的数据，运用STATA统计软件对数据进行静态面板模型和动态多元选择模型处理。以下是选取的相关变量及其定义：

1.3 拟解决的关键问题

2.3.1 分析FDI对农户家庭内部夫妻之间营养摄入差距影响的作用机制

通过CHNS数据和文献查阅，分析FDI影响农户家庭内部夫妻之间营养摄入差距影响的作用机制，将男女之间的性别营养摄入差距进一步微观化为家庭内部夫妻（匹配样本）之间的营养摄入差距，揭示农户内部的营养分配现状和机制。

2.3.2 分析FDI对夫妻间不同营养成分的摄入差距的影响情况

不同营养成分对外资进入可能存在不同反应，对热量摄入指标作进一步的细化分析，选取热量、碳水化合物、脂肪、蛋白质作为研究指标，以更全面地阐明FDI夫妻间营养摄入差距的影响。

3. 研究的方法与方案

3.研究方法、技术路线、实验方案及可行性分析

3.1 研究方法

本课题的研究方法主要包括：定量分析法、定性分析法、文献研究法、描述分析法等。

3.1.1 定量分析法

通过对CHNS数据进行系统的统计，分析FDI对农户内部夫妻之间性别营养摄入差距的影响状况和作用机制，为此将采用以下两种具体方法：

3.1.1.1 比较分析法

对我国家庭内部夫妻之间营养摄入差距进行横向和纵向的客观比较。比较分析法有横向比较和纵向比较。横向比较是对同时期两种或两种以上的经济现象进行比较，它有助于获得对所比较的事物异同的认识。如对同一时期，根据夫妻双方是否在外资工作（包括均在外资工作、均不在外资工作、仅丈夫在外资工作、仅妻子在外资工作）进行营养摄入差距比较。纵向比较是对不同时期的经济现象进行比较，既包括对一国不同时期的经济现象进行比较，也包括对不同国家不同时期的经济现象进行比较，它有助于了解某一经济现象是如何发展变化的，如前后数年间，根据夫妻双方工作性质是否转变（从外资到非外资、从非外资到外资）新型营养摄入差距比较。

科学的运用比较分析法要注意三点：一要注意事物间的可比性；二要探讨不同问题产生的原因；三要避免主观臆测，保证比较分析法研究的客观性。

3.1.1.2 静态面板模型

本文数据来源于中国健康与营养调查（China Health and Nutrition Survey，CHNS）数据库。该数据库涵盖了地理特征、经济发展水平、公共资源与健康指标差异较大的河南、湖北、湖南、江苏、山东、广西、贵州、辽宁、黑龙江等9个省份或自治区，分别于1989年、1991年、1993年、1997年、2000年、2004年、2006年、2009年和2011年进行了9次调查（1997年的调查没有包括辽宁省），每次调查得到约4400个样本家庭（包含城镇和农村家庭），涉及约19000个调查对象。由于1997年辽宁省数据缺失，而中国于2001年加入WTO，因此本文选取2000~2011年的样本进行研究。

假设各项营养摄入是独立可加的（李云森，2012），构建一个简单的营养摄入性别差距的影响因素模型：

Y=α₀ α₁FDI_both α₂FDI_wife α₃FDI_huaband α₄Open α₅Z ε

其中，Y表示某种具体营养成分的摄入差距，本文主要考虑热量（Kcal）、碳水化合物（Carbo）、脂肪（Fat）和蛋白质（Protein）；FDI_both、FDI_wife、FDI_huaband表示外资就业情况；Open表示外资开放水平；Z表示个人特征方面的控制变量，包括年龄（Age）、受教育年限（Edu）、身体质量指数（BMI）等；ε表示随机扰动项。

3.1.1.3 动态多元选择模型

分配机制是一种动态过程。仅以静态面板数据为研究对象可能掩盖过程中收入转移的作用。故将上述5个面板数据逐年差分，最终得到4个动态截面数据。

其中，Y表示某种具体营养成分对应的四种类型（以Y=1为基础类型），本文主要考虑热量（Kcal）、碳水化合物（Carbo）、脂肪（Fat）和蛋白质（Protein）。X代表解释变量，包括外资就业情况：FDI_both、FDI_wife、FDI_huaband；外资开放水平：Open以及个人特征方面的控制变量：Edu、BMI等；ε表示随机扰动项。

3.1.2 定性分析法

定性分析法就是对研究对象进行质的方面的分析。如对研究所得FDI对农户内部夫妻之间营养摄入差距的结论，根据导师研究和自身积累，对这一现状背后所涵盖的信息进行分析，并进行综合归纳总结。

3.1.3 文献研究法

在本课题开展中，将重点搜索关于农业，经济，政策等相关方面的重要文献，如《国际经济与贸易》、《计量经济学》、《多元统计》、《外资进入扩大了性别工资差距吗》、《The Effects Of Structural Change And Economic Liberalisation On Gender Wage Differentials In South Korea And Taiwan》等重要文献期刊。

3.1.4 描述分析法

以CHNS数据库数据为依托，从个体特征、外资就业情况、外资开放度等多角度分析。描述其对农户内部夫妻之间性别营养摄入差距的作用，提出合理的、具有现实意义的假说。

3.2 技术路线及实验方案

3.2.2 提出假说：

3.2.2.1 FDI的直接就业效应

外资进入对释放东道国要素禀赋、强化其比较优势产业具有积极意义（Hunya，2002；魏浩等，2014）。目前，外商直接投资仍集中于制造业（截至2013年底，约占38.7%），而由于生产要素成本提高和消费市场扩大，外商直接投资推动劳动密集型制造业转型升级，同时促进资本和技术密集型制造业发展（梁育填、王云平，2012；李逢春，2012）。据统计，截至2013年底，外商（包括港澳台商）对中国制造业的投资总额达17342.05亿美元，其中，以男性劳动力为主的行业投资总额为11882.67亿美元，占制造业投资总额的68.52%。此外，凭借较高的技术水平和生产效率（Brown等，2003；李宏兵，2014），外资部门的平均工资明显高于全国平均工资（蒋毅一、周凯，2011）。可以推测，随外资大量涌入，男性劳动力相对收入水平显著提高，但由于家庭内部存在收入再分配机制，夫妻间营养差距可能呈缩小趋势。由此提出：

假说1：FDI通过提供工作岗位和支付高工资，并经由家庭内部收入再分配机制，最终增加妻子在家庭内部可支配收入分配的份额，进而缩小夫妻间的营养摄入性别差距。

3.2.2.2 FDI的间接传导效应

外资进入对东道国劳动需求存在明显的正向拉动力（李莺莉等，2014；魏浩等，2014）。外资进入作用于要素市场，从而产生对劳动力的派生需求，引起社会就业率和工资率的普遍上涨（Keynes，1936）。而目前，外资进入多倾向于男性劳动力为主的技术密集型产业，加之市场竞争加剧导致性别工资歧视增加（Williams，1987），男性劳动力需求明显高于女性（阚大学、吕连菊，2014），依据供需平衡原理（Keynes，1936），这将导致对男性劳动力收入的正向影响大于对女性劳动力的正向影响（朱彤等，2012）。可以推测，随着对男性劳动力派生需求增加，丈夫的收入水平较妻子有所增长，但由于存在夫妻间水平的收入转移现象，妻子最终可支配收入分配份额增加，其营养分配份额可能将同向变动（吴晓瑜、李力行，2011）。由此提出：

假说2：FDI通过就业创造效应和工资溢出效应，并经由家庭内部收入再分配机制，间接增加妻子在家庭内部可支配收入分配的份额，进而缩小夫妻间的营养摄入性别差距。

3.3可行性分析

3.3.1 数据来源可行性：

CHNS数据库提供了较为完整的调查对象信息，包括调查对象在接受调查的三日中所摄入的食物量及其换算后所得的碳水化合物、脂肪、蛋白质和热量等数据；调查对象的基本特征，包括年龄、受教育程度、身体质量指数等；每个调查对象均有独立单一编号且涵盖配偶编号信息，可据此筛选出在数年间均接受调查的对象和对应的夫妻匹配样本。

3.3.2 研究方法可行性：

本课题采用定量分析法、定性分析法、文献研究法和描述分析法，在理论和具体实施层面均具有可操作性；且本人接受过计量经济学、多元统计学科学习以及STATA操作训练，能较好地落实相关研究内容。

3.3.3 研究问题可行性：

目前，关于营养方面的研究正是国内外普遍关注的热点，对家庭内部营养分配机制进行研究顺应大势发展，同时，从FDI角度切入，也符合本人本科学习专业（国际经济与贸易）。

4. 研究创新点

4. 特色或创新之处

本课题的创新之处有以下四点：

4.1 对象之新

5. 研究计划与进展

5. 研究计划及预期进展

5.1 研究计划

5.2 预期进展

截至2015年12月15日，网上申报论文选题，指导老师网上确认选题。

截至2015年12月20日，网上提交开题报告材料，指导老师网上审核。

截至2016年3月7日，网上提交中期检查材料（包括调查问卷、调查数据等附件材料），指导老师网上审核。

截至2016年4月15日，网上提交论文草稿，并自行查重（总体低于25%），指导老师网上审核。

截至2016年4月30日，网上提交论文定稿（清楚阐明研究问题现状、研究具体过程、研究最终结论），指导老师网上审核。