知识产权保护对中国企业境外并购的影响研究开题报告

1. 研究目的与意义

这些年来，我国建立并不断完善知识产权法律体系，法律对知识产权保护的力度不断提高。中国知识产权法律与改革开放并肩前行。从20世纪80年代到90年代初，先后颁布了《商标法》(1982)、《专利法》(1984)、《著作权法》(1990)、《反不正当竞争法》(1993)等法律法规，建立了知识产权法律的基本框架。自新世纪以来，修订、完善法律规范，建构公共政策体系，倡导创新文化养成，中国知识产权法治建设出现新的局面。中国在较短时间内建立起一套完备且高标准的知识产权法律体系，走过了发达国家通常几十年甚至上百年才完成的立法路程。目前已经建立了从法律、规划、政策到执行机构等知识产权保护、运用和管理的完整体系。近年来，我国知识产权保护从不断加强向全面从严转变，知识产权保护相关法律法规也在不断“成长”。与此同时，我国不断完善行政执法和司法保护两条途径优势互补、有机衔接的知识产权保护模式，让中外市场主体和创新主体更加有信心、有恒心地持续投入到广阔的中国市场中。与知识产权相对应的是境外并购的增长。从1982年开始，我国的境外并购交易额和成交量都一直在稳步提升。三十多年前，我国经济实力弱，能够用于海外并购的资金极其有限，同时各家企业普遍缺乏海外并购的经验，因此并购的方向主要在于关乎国计民生的重工业领域，并且这种并购往往是以过高的资金购买西方垄断技术的形式发生。步入21世纪以来，中国经济不断发展，尤其是我国加入WTO之后，由于政策的放宽，知识产权法的完善，越来越多的民营企业参与到跨国并购中来，扩大了我国境外并购的规模，促进了我国在跨国并购领域的多元化发展。境外并购现象的普遍化，也让人们越发关注这一领域。特别是在前一段时期，金融海啸的影响余波未减，全球经济普遍增长乏力，海外资产价格较低，我国大量民营企业抓住机会，主动出击，进行了大量的海外并购。2019年12月，江西铜业境外子公司JCCI斥资11.16亿美元拟收购铜矿储量丰富的加拿大上市公司；车企文灿股份拟20亿元收购法国百炼集团，谋划公司全球化布局；梦百合则拟收购美国西海岸的家具综合零售商，完善在美国销售网络的布局；此外，紫金矿业拟10亿元收购哥伦比亚领先大型金矿公司大陆黄金100%股份，提升公司在黄金行业地位。由此可见，随着中国经济的不断发展和产权法的不断完善，境外并购的主体由原先的国企转变为先进的民营企业，且境外并购规模也在不断变强。

2. 研究内容和预期目标

我们拟通过研究知识产权保护法的变化，然后研究其在境外并购活动中起到的作用。

我们拟解决当一个国家改进了地方知识产权的保护政策之后，入境跨境并购的数量是否会显著增加。我们还希望研究解决在知识产权资本密集的行业中，知识产权保护会不会对并购活动产生一些 额外影响。我们相信跨国并购的协同效应与知识产权保护改革之间存在一定的正相关关系。

写作提纲：

3. 国内外研究现状

罗晓霞（2004）在《略论外资并购中的知识产权保护中》提到：在知识经济时代 ,企业之间的竞争是知识和技术的竞争 ,因此 ,以知识产权为代表的无形资产贸易在企业并购的运作中处于相当关键的地位。在当今创新为王的时代，企业的发展必须依赖知识产权。通过海外并购方式获得对方的专利、商标等知识产权和市场营销渠道，是一条快速发展的路径。知识产权实力强强相加，企业的市场竞争能力会更强。知识产权就是企业发展的命脉。苏敬勤和刘静(2013)的研究显示了中国企业在企业并购上强调获取外部知识产权、管理经验、技术、品牌和销售渠道等资源。赵丽莉（2016）也表示，回顾近年来中国企业成功的海外并购，可以发现这样一个特点，即通过获得专利等知识产权，企业既节约了研发时间，又迅速缩小了与国际领先企业之间的技术差距，快速增强了自身的竞争实力。因此要保证企业境外并购后获得理想的结果，对知识产权的保护极为重要。而我们也可以发现，随着中国近年来知识产权法的不断完善，越来越多的中国企业参与到了境外并购的舞台上。正如azizijon和micah（2017）发现的那样，并购的协同效应效益与知识产权改革是呈正相关的。调查显示，近年来，中国企业的海外并购数量逐年增多。2016年中国企业海外并购交易额达802亿美元，同比增长137.3%，数额与增幅均刷新历史纪录。这期间，国内各类知识产权类法律法规不断修订，《专利法》完成了第三次修改：《计算机软件保护条例》进行了全新的替代并完成了两次修订....以前段时间中国化工收购瑞士先正达的例子来说，中国化工看中的就是先正达在全球领域大量的先进农药技术专利、种子培育方法专利、种子的植物新品种权等知识产权，并且以此迅速缩短了与世界先进技术之间的差距。在农业问题上，农业知识产权保护刺激了私人种业投资及大规模的扩张重组与跨国并购,同时带动了与种业相关的化工产业及制药业的整合,对未来的种植业、饲料业及农产品加工业也必将带来显著影响。 (邹彩芬, 罗忠玲, amp; 王雅鹏, 2007)

虽然知识产权在农业问题上占较大比重，但据campi（2018）及其团队的评估分析显示，无论并购的技术含量如何，知识产权和执法都会影响并购的决策。并且在容易模仿的行业和高技术含量行业，知识产权尤为重要。在知识产权竞争日趋激烈的国际市场，如果不重视海外并购中的知识产权因素，这一短板将有致命危险。中国企业应该深刻认识到，海外并购，既要高度重视其中的知识产权，又要认识到，通过并购获得知识产权，是增强自身竞争实力的途径，但不是一劳永逸之举，企业还应利用好这些资源，进一步增强自身知识产权的创造运用能力，才能打造真正的品牌企业、拥有更多国际市场话语权。所以当务之急是厘清通过海外并购的方式获取知识产权的必要性,梳理中国企业海外知识产权并购历史进程,提出海外知识产权并购的基本决策流程,分析海外知识产权并购不同阶段的风险,构建海外知识产权并购影响因素评价指标体系,提出规避知识产权并购风险的应对之策。 (彭辉 amp; 史建三, 2013)

从一系列数据来看，知识产权保护与境外并购似乎存在着一些联系，但是事实上知识产权对跨境并购交易的影响及其价值影响，这两者之间缺乏有力的证据。erel等人(2012)发现，信息披露量、地理邻近性、贸易关系、相对股票市场和汇率收益等目标方和收购方的特征会影响双方间的并购活动。rossi amp; volpin(2004)和ferreira等人(2010)的研究表明，跨境并购活动与投资者保护和外国机构所有权的跨国差异有关。最近，ahern等人(2015)、alimov等人(2015)和fresard等人(2017)又发现，跨境并购活动还与收购者与目标国家的文化差异、国家劳动法规以及收购和目标公司的行业专业化有关。尽管学者和政策制定者早就认识并讨论到了知识产权在促进跨境商业活动和技术转让方面的重要性，但据我们所知，他们并没有具体研究知识产权对并购活动的影响。ginarte and park(1997)以及allred and park(2007)较早的发现了一些知识产权保护影响企业研发活动的证据。javorcik(2004)的研究则发现，90年代东欧fdi的构成与各国知识产权制度的差异有关。branstetter等人在2006年和2011年的研究表明，世界范围内的知识产权改革为美国跨国公司在国外转移技术和扩大生产提供了动力，而bilir(2014)的演技更是指出，这种影响在产品生命周期长的行业(在这些行业，模仿的风险比过时的风险更大)和产品复杂性更强。所以本文旨在通过数据具体分析探讨知识产权保护和境外并购之间的关系。

4. 计划与进度安排

我们计划通过对中国近年来知识产权保护政策变化、境外并购增长情况的研究，探寻着两者之间的关系。

我们初步打算以省市为主要研究对象，查找各省市的知识产权保护政策与该省市内企业境外并购的数据，然后做数据分析。

如果能查找到具体城市的相关信息，则具体问题具体分析。

5. 参考文献

ahernk.r., fracassi, c, amp; daminelli, d. (2015).lost in translation? the effect of cultural values on mergers around the world.journal of financial economics, 117(1), 页 165-189.

alimova. (2015). labor market regulationsand cross-border mergers and acquisitions. . journal of international businessstudies, 46, 页 984-1009.