1. 研究目的与意义
随着工业化的快速发展和能源的过度消耗，温室气体大量排放所带来的全球气候变暖问题已经引起了全世界范围的广泛关注。中国作为能源需求大国和碳排放量最高的国家，积极承担碳减排责任，在哥本哈根气候变化会议上做出承诺，于2020年碳排放强度比2005年降低40%-45%。这首先要将碳减排指标分摊到各个省区，考虑到不同区域在经济水平、资源禀赋和产业结构等方面的差异，地区应承担“共同但有差别的责任”。由于省际碳减排指标分配决定了各地区承担的减排责任和压力，不同减排方案对地区发展有着重要影响，只有选择科学合理的分配方案才能实现国家与区域的全方位发展因此，有必要探究中国省际能源环境效率现状，分析各地区的碳排放效率和减排潜力，并以减排目标为基础，对碳排放总量固定前提下的碳减排责任进行分摊。
研究我国省际碳减排的合理分配配是缩小区域间经济差距、保障我国各区域经济持续稳定发展的基础，这对于疆土辽阔且区域发展极其不平衡的中国来说有着非常重要的实际意义。合理的碳减排责任分摊将有利于各个省市在自身的减排目标约束下经济良好发展，区域差异逐步缩小，反之则会限制某些地区应有的发展速度，或者加剧区域间的不均衡发展。
2. 研究内容和预期目标
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中国各省碳排解目标分配
由于碳排放分配与经济发展水平、能源禀赋存在较强的相关性，因此在保持经济增长的同时各省区也存在不同的可能减排路径。经济发展水平较高的省区低碳技术水平和能源消费结构均处于全国前列，在保持经济增长的同时主要依靠低碳技术创新和新能源开发对化石能源的替代来实现减排。而经济发展水平较低的大多数省区碳排放效率普遍较低，低碳技术落后和高碳能源消费比重较高是造成低效率的重要原因。除了加快产业结构调整升级以外，通过学习先进地区的低碳生产技术提高能源效率，以及调整能源消费结构、增加低碳或非碳能源消费比重是这些省区实现减排的主要路径选择。
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碳排解目标分配的原则
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目前已有大量学者基于不同模型对中国省际能源效率进行评价，并对中国碳减排潜力进行估计，包括单要素能源效率评价方法和多要素方法，其中多要素方法又分为参数法，如随机前沿函数法（sfa）和非参数法如数据包络分析法（dea）。其中非参数法不需要设定函数形式，适合于在多要素生产函数理论框架下计算某种投入要素的利用效率＋传统的dea模型大都是基于径向和角度的度量，因而会有各种各样的缺陷，比如径向类模型往往会忽视了松弛问题，而基于角度的模型通常只能考虑一个导向角度（投入导向或者产出导向），因此传统dea模型的测度是不准确的。
为了将角度和松弛问题都考虑进来，tone提出了非径向非角度的基于松弛变量测度的sbm模型。该模型将松弛变量直接引入目标函数，从而避免了径向和角度差异带来的影响。近几年来，已有大量研究采用sbm模型对我国省际能源效率进行评价，如周四军等将sbm模型与四阶段dea方法结合，研究了我国30个省市区的全要素能源环境效率，并对其影响因素进行评价；郭文等采用改进的最大“前沿面集”非期望sbm模型系统评价了中国28个省份的全要素能源效率，并对省际全要素能源效率的空间收敛性进行了实证研究；宫大鹏等基于超效率sbm模型对中国30个省区的工业化石能源效率进行了评价，并分析了其影响因素.然而，以往的全要素能源效率研究大多没有考虑环境的约束，缺乏对能源投入所产生的非期望产出的考察。
单一公平原则忽视了效率因素，从而造成资源浪费和总减排成本的提高；而效率原则有利于资源的最优配置，在碳排放总量固定条件下，能够带来最大的经济贡献，所以目前最为常用的基于效率视角的碳权分配模型是zsg-dea模型，该模型由lins等提出，可以根据各决策单元的dea效率对非期望产出的分配方案进行调整，从而进一步改进各决策单元的dea效率。此方法在排放物总量固定前提下多个决策单元分配效率的评估研究中得到了广泛的应用，如林坦和宁俊飞基于零和收益dea模型对欧盟国家2009年的碳排放权分配结构进行了评价；郑立群利用投入导向的zsg-dea模型，采用非期望产出作为投入法对我国30个省区的碳减排责任进行分摊；同样地，钱明霞等也采用了将非期望产出作为投入的方法，利用zsg-dea模型对中国产业层面碳排放总量进行分摊，郭际等则采用该模型探讨了总量固定前提下pm2.5排放权的省际分配效率问题；陈立芸将方向性距离函数与零和收益dea结合，构造了zsg-ddf模型，进行效率最大化视角下的碳排放权分配研究。根据以上论述，零和收益dea能够在总量约束的条件下实现资源配置效率最大化，被认为是一种有效解决碳排放权分配效率的最优的方法。
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1、2019年10月至2019年11月，拟订提纲。通过学校图书馆书籍、电子网络、杂志以及硕博论文收集相关资料，在学习所有与论题相关知识点的基础上，总结并提炼出提纲，填写开题报告。
2、2020年1月至3月，完成初稿。进一步收集相关资料，按照前期拟订出的提纲，充实论文的内容，并对其加以具体分析论证，完成论文初稿。
3、2019年3月至4月，反复修改初稿。仔细阅读初稿，对其不足之处以及语句不通顺之处进行修改，并查阅近期文献充实论文。
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[1]李科.中国产业结构与碳排放量关系的实证检验——基于动态面板平滑转换模型的分
析[j].数理统计与管理，2014（3）：381-393.
[2]董锋，刘晓燕，龙如银，周德群.基于三阶段 dea 模型的我国碳排放效率分析[j].运筹与管理，2014，23（4）：196-205.
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