股票发行注册制改革研究开题报告

1. 研究目的与意义

股票发行注册制是市场经济发展的必经之路，可以避免行政干预，方便企业融资，同时可以鼓励价值投资，避免上市公司股票被恶炒。

十八届三中全会确定了股票发现注册制的改革方向，但是改革的历程却遭受重重打击。

本应于2016年12月修订的《证券法》草案再次夭折，这说明立法机关和相关部门对资本市场的改革和立法相当慎重。

2. 研究内容和预期目标

研究内容：股票发行注册制改革拟解决的关键问题：1、中国股票市场与国外部分股票市场的现状2、中国股票发行注册制改革的历程与现状3、中国股票发行注册制改革存在的问题4、解决问题促进改革的对策与途径--以美国，香港等为例写作提纲：引言（背景，关键问题1）-关键问题2-关键问题3-关键问题4-结论

3. 国内外研究现状

国外对证券发行监管制度的研究由来己久。

在研究的基础阶段,国外学者最为关注的是监替的必要性、有效性,及制度安排与机制选择。

到目前比较成熟的阶段--对证券发行监管的必要性已达成基本共识,国外研究的重也已逐渐转向监管对上市公司信息披露及对上市公司ipo价格的影响等技术细节层面。

4. 计划与进度安排

第一阶段：研究阅读国内外有关股票审核制与注册制有关文献，查阅相关资料。

第二阶段：请教金融行业特别是证券公司从业的人员，列出不同的观点与解决方案。

第三阶段：把汇总的文献资料以及实践资料消化完成，形成自己的观点。

5. 参考文献

部分参考文献例举：1.万建华：《证券法学》（第二版），北京大学出版社 2013 年版。

2.李燕：《证券法学》，武汉大学出版社 2009 年版。

4.范健，王建文：《证券法》，法律出版社 2010 年版。