我国证券公司风险管理研究–以XX公司为例开题报告

1. 研究目的与意义

研究目的：在这个经济高速发展的时代，证券市场就是一张晴雨表，可以通过观察证券市场的波动状况来反映出整个国家经济的发展水平。

具体到某一个公司来看的话，就应当对公司的政策情况、资金使用、业务发展等多方面来进行了解，可以通过观察公司在发展过程中遇到的不足、公司面临的风险以及公司在应对这些问题时做出的政策调整来判断其在市场发展中是否可以健康生存下去，我在该论文中通过研究xx公司的风险观察各项风险对公司发展的阻碍，并对其提出一些微薄的建议，希望它在今后的发展中可以更加顺利。

研究意义：证券市场是市场经济发展的产物，它为资本市场的融资提供场所，投资者参与到其中，放入自己的资金，由证券公司进行管理，根据管理的结果来决定自己的后期收益，整个市场的经营结果对国家经济起到了重要影响。

2. 国内外研究现状分析

国外的证券市场早在十八世纪末就开始出现了萌芽，就美国来说，在产业革命时就已经得到迅速发展，二十世纪初，政府就开始加强对证券市场的制度管理，因此美国的证券市场可以迅速发展为世界上最大的证券市场，市场份额占据了全世界的绝大部分。

证券委员会国际组织将证券公司在经营中会遇到的风险概括为六大类，包括市场风险、信用风险、操作风险、系统风险、法律风险和流动性风险。

dwarka chakravaryt（2017）通过对证券公司的财务部分进行了研究，发现财务预算可以帮助证券公司在经营过程中减少由于财务风险而发生的损失。

3. 研究的基本内容与计划

研究内容：xx证券公司经营过程中遇到的风险、产生风险的问题所在、公司在应对风险采取的措施、处理风险的不足之处、个人见解提出的解决方法。

研究路线：本篇论文主要采用阅读文献，并对文献内容做出归纳总结的方式，以及以xx公司为例来分析证券风险公司存在的风险以及公司应对风险的方式，并以本人自己的学习经验来对xx公司的风险管理提出相关的建议和改善措施。

首先查阅我国证券市场发展的状况并阅读相关的文献了解国内国外学者们对证券市场风险管理的研究；其次查阅资料了解证券市场发展中的风险类型以及大多数企业的管理方式；然后通过分析xx公司了解它有哪些风险问题和风险产生的原因；再然后观察xx公司在面对风险进行了哪些处理方式并有哪些不足；最后根据自己的学习经验提出相关的管理措施。

4. 研究创新点

本文通过研究近年来证券公司遇到的风险，并针对XX公司进行主要研究，分析出各项风险对公司的经营有哪些影响以及改善措施。